Oficial de cumplimiento Junio Medio tiempo

Regulatorias (mínimas exigidas por SUGEF 13-19):

1. Ser el enlace directo entre la empresa con SUGEF, la UIF del ICD y demás autoridades.

2. Elaborar y mantener actualizado el Manual de prevención de LC/FT/FPADM (revisión al menos cada 2 años).

3. Definir y aplicar medidas de debida diligencia: identificación de clientes, PEP, listas internacionales, países de riesgo, nuevos productos y canales.

4. Monitorear transacciones, analizar operaciones inusuales y reportar operaciones sospechosas (ROS) a la UIF con total independencia y confidencialidad.

5. Validar y remitir los reportes periódicos requeridos por SUGEF.

6. Coordinar la capacitación anual y de inducción en LC/FT/FPADM.

7. Presentar informe de gestión a la autoridad máxima al menos cada 6 meses.

8. Verificar la integridad de socios, apoderados, directivos y personal (Conozca a su personal).

9. Atender requerimientos de autoridades (decomisos, congelamientos, medidas cautelares).

Funciones Propias de la operación:

1. Revisar el expediente KYA de cada agente y punto en CIS Express antes de la aprobación de gerencia (Etapas 1 y 2), incluido el reporte Credid y las personas relacionadas.

2. Definir la clasificación de riesgo de agentes y la periodicidad de actualización de expedientes (12 / 24 / 36 meses según riesgo).

3. Impartir la capacitación de cumplimiento a agentes y cajeros requerida en la Etapa 3.

4. Ser contraparte del área de compliance de Ria y del compliance regional de CIS.

5. Realizar la debida diligencia de contrapartes (bancos, proveedores de pago).